证券市场中的自律性组织
证券市场主体一共包括4个方面,分别是证券交易所、中国证券业协会、证券登记结算公司和证券从业人员自身。证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人组织;中国证券业协会是依法成立的全国性、行业性的非营利性社会组织;证券登记结算公司负责证券发行、交易和投资者账户的登记、结算等工作;证券从业人员自身则需要按照专业道德规范和从业准则进行自律。
1. 证券交易所
证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,也是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不进行证券买卖,也不决定证券价格,而是提供证券交易场所和交易基础设施。
在我国,目前存在两个主要的证券交易所,分别是上海证券交易所和深圳证券交易所。它们负责监管和管理当地上市公司的股票和债券市场。证券交易所根据国家证券法的规定,制定并执行证券交易准则和规则,维护证券市场的公平、公正和透明。
2. 中国证券业协会
中国证券业协会是依法成立的全国性、行业性的非营利性社会组织,是我国证券市场的自律组织之一。其主要职责包括参与和建立证券市场的自律制度、监督会员单位的日常经营行为、维护会员单位与证券交易所的利益平衡等。
中国证券业协会由各证券公司和其他相关机构自愿加入,通过会员制来组织和管理。它制定了一系列的行业规范和自律制度,规定了证券公司的经营行为标准和从业人员的管理规定,以维护证券市场的正常运作。
3. 证券登记结算公司
证券登记结算公司是负责证券发行、交易和投资者账户的登记、结算等工作的专业机构。它作为独立的第三方机构,履行证券登记和结算的职能,确保证券交易的安全、合法和正常进行。
证券登记结算公司负责维护证券市场的资金安全和证券交易的清算风险,监督和管理证券交易的结算过程,建立并维护证券账户制度和投资者保护体系,保障投资者的合法权益。
以上就是证券市场中的主要自律性组织,它们各自承担着不同的职责和任务,在维护证券市场的秩序、规范从业行为、保护投资者权益方面起着重要的作用。